“미공개정보 이용 위반, 원 스트라이크 아웃”…NH證, ‘신뢰 강화 대책’ 발표

[이데일리 박순엽 기자] NH투자증권이 윤병운 대표이사를 중심으로 한 내부통제 강화 태스크포스팀(TFT)을 통해 ‘신뢰 강화 대책’을 마련했다고 9일 밝혔다. 최근 한 임원의 미공개정보 이용 혐의 사건 이후 신뢰 회복과 내부통제 혁신에 속도를 내는 모습이다.

NH투자증권 사옥 (사진=NH투자증권)

NH투자증권은 이번 대책이 내부통제 시스템의 구조적 한계를 보완하고, 사전적 점검 체계를 더욱 강화하는 데 초점을 맞췄다고 설명했다.

우선 미공개 중요 정보에 접근할 수 있는 인원을 전사적으로 등록·인증하는 ‘미공개 중요 정보 취급 임직원 등록관리시스템’을 새로 도입한다. 기존 본부 단위 조직 체계에 따라 이뤄졌던 내부통제를 프로젝트별로 관리해 정보 접근의 투명성과 추적 가능성을 높였다. 공개매수·유상증자·블록딜 등 국내 상장주식 관련 기업금융(IB) 프로젝트를 수행하는 임직원이 대상이다.

또 자금세탁방지(AML) 기술을 활용한 점검 체계를 적용해 내부통제 대상이 되는 프로젝트 관련 임직원의 당사 계좌뿐만 아니라 타사 계좌, 가족 계좌에서 발생하는 이상 거래까지 점검할 계획이다. 배우자와 미성년 자녀 등 개별 동의한 가족 계좌를 포함해 우회 거래 리스크를 선제 차단함으로써 사후 적발과 동시에 사전 점검할 수 있는 장치를 갖출 예정이다.

미공개정보 이용 관련 위반이 적발되면 무관용 ‘원 스트라이크 아웃’을 적용한다. 미공개 중요 정보를 취득하고 이를 이용·제공·유출할 시 즉시 업무 배제 이상으로 징계한다. 전 임직원의 경각심을 높여 규정 위반을 사전에 방지하고 윤리 규범을 내재화한다는 방침이다.

앞서 발표한 ‘임원 대상 국내 주식 매수 금지’ 조처도 이번 방안에 포함해 미공개정보를 사적으로 활용할 가능성을 사전에 차단한다.

이와 함께 익명성이 철저히 보장되는 내부 제보 제도를 활성화하는 방안도 준비해 내부 제보자의 신분 노출에 대한 임직원의 우려를 해소하고 제도에 대한 신뢰도를 높일 계획이다.

윤병운 대표는 “내부통제 강화 TFT가 구축한 ‘신뢰 강화 대책’은 신뢰를 단순한 선언이 아닌 시스템으로 즉각 구현하는 실질적 혁신”이라며 “정보관리 투명성과 내부통제 효율성을 모두 강화해 금융투자업계의 신뢰 강화 기준을 새로 세우겠다”고 말했다.

한편, NH투자증권은 지난달 30일 미공개정보 이용 혐의를 받는 임원을 직무에서 배제하고 윤 대표를 총괄로 한 내부통제 강화 TFT를 신설한 바 있다.